证监会进一步规范强化投行内控现场检查

导读 5月27日电，证监为督促证券公司不断加强投行业务内控建设，进化投提升执业质量，步规近日，范强证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务内部控制现场检...

5月27日电，行内为督促证券公司不断加强投行业务内控建设，控现提升执业质量，场检查近日，证监证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》。进化投《工作指引》以强化现场检查为着力点，步规督促证券公司更好地发挥投行内控机制的范强监督制衡作用。主要规定了以下几方面重点内容：一是行内明确五种应当开展检查的情形，包括投行项目撤否率高、控现投行执业质量评价低、场检查负面舆情数量多或影响大、证监承销公司债券或管理资产证券化项目违约率高、因投行业务违法违规被采取重大监管措施或行政处罚。二是明确三方面重点检查内容，包括证券公司投行内控制度机制的健全性和执行有效性、投行业务廉洁风险防控机制的健全性和执行有效性以及公司高管、内核、质控及业务部门负责人的履职尽责情况。三是明确四类应当予以处罚的主体，即检查发现证券公司及其管理人员、内控人员、业务人员等四类主体存在违法违规行为的，应当依法采取行政监管措施或者移送稽查部门、司法机关处理。