中国证券业协会拟修订自律措施实施办法

导读 4月12日电，中国证券自律中证协拟对《中国证券业协会自律措施实施办法》《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》进行修订，业协并于近期向券商征求意见。修订

4月12日电，措施中证协拟对《中国证券业协会自律措施实施办法》《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》进行修订，实施并于近期向券商征求意见。办法主要修订内容方面，中国证券自律此次修订调整了部分自律措施。业协征求意见稿显示，修订中证协自律措施分为自律管理措施和纪律处分两大类。措施本次修订在遵守上位法的实施前提下，立足中证协自律管理的办法特点，坚持和强调自律措施的中国证券自律市场约束功能。具体来看，业协一是修订将“要求提交书面承诺”修改为“要求提交承诺”,更加符合其非书面自律管理措施属性。二是将“行业内通报批评”修改为“行业内告诫”，以与《行政处罚法(2021修订)》增设的“通报批评”行政处罚相区分。三是将分别对违规从业人员，会员实施的“暂停执业”“停止执业”与“暂停或取消协会授予的业务资格”，合并修改为“认定不适合从事相关业务”，保持与上位法和其他自律规则的表述及协会职能的一致性。