申万宏源被开四张罚单事出与蚂蚁合作的线上投顾业务
导读 3月22日电，申万证监会对申万宏源开出四张罚单，宏源理由是被开公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，张罚作未全面了解投资者情况，单事未 3月22日电，出蚂证监会对申万宏源开出四张罚单，蚁合业务理由是线上公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，投顾未全面了解投资者情况，申万未获取客户的宏源住址、职业、被开财务状况、张罚作投资经验、单事诚信记录等信息，出蚂相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。最终，时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房庆利、项目负责人赵耀均被采取监管谈话，时任首席信息官谢晨对涉及信息系统的部分负有领导责任，被出具警示函。（记者刘超凤）
- 最近发表
-
- 中国猪精销量TOP10：秀博史记德康领先！部分市场内卷严重， 一份卖不到20元
- 70年來首次參與貝比魯斯少棒賽，台灣8:3勝日本，明與美國爭奪世界賽冠軍
- 星展併花旗消金躍升台灣最大外銀，11月啟動換卡潮，花旗：續為企業客戶服務
- 《好好生活》：職能治療師爸媽如何面對嫩嬰與產後憂鬱？
- 极飞科技联手泰国正大，打造首个海外超级农场
- 颶風「朵拉」助長夏威夷茂宜島野火燒毀歷史古蹟，至少36死數十傷、271座建築被毀
- 《古人解憂療鬱帖》：一生沒做過官的孟浩然感到十分憂鬱，老友王維這樣開導他
- Levi's從人手一件到跌落神壇，為什麼大家不再穿牛仔褲？
- 珠海年鱼“游”进哈尔滨，龙粤合作谱新篇｜珠海年鱼中国行
- 職場宛如宮鬥劇，碰上誣陷的爛戲碼我們該如何自保？
- 随机阅读
-
- 拜登：如果我沒退選 能贏特朗普
- 資訊監控、平台壟斷：為甚麼連信奉封閉的Steve Jobs都反對DRM？
- 韓國連續爆發「無差別刺殺」引發社會恐慌，細看「模仿預告」則更讓人擔心
- 支付產業在做什麼？在Mastercard、Paypal工作的台灣員工說給你聽
- BNCC最新脱氧核糖核酸液体室内质控品重磅来袭，欢迎咨询！
- 台灣虎航15日創新板掛牌登航空股王寶座，董事長陳漢銘：疫後大啖甜頭，看旺入境藍海商機
- 蔡瀾《過好這一生》：反對火鍋
- 《聊走他的心》：想追同學、同事？先從建立私交開始！
- 江西鹰潭：优化信用监管链条 打造信用提升行动新引擎
- 追求財富自由的同時，你是不是得了「金錢焦慮症」？
- 【書評】《零觸碰親密》：零觸碰是AI建立完美世界的第一步，第二步是人機配種計畫
- PwC調查：不足4成香港員工對工作感滿意，低於亞太區和全球同行
- 北京东城：夏季校园食品安全专项检查行动启动
- BPM或Workflow各有哪些優缺點？選對管理系統提升工作效率，讓公司營運事半功倍
- 賴清德出訪巴拉圭、過境美國展現穩健形象：紐約下榻飯店支持者高喊挺台口號，欲深化台巴友誼維護印太和平
- 觀眾想滿足求知欲，卻沒有求知的耐性，於是產生了老高這種「秘聞」頻道
- 广西南宁市有效注册商标总量超16万件
- 游旨价《橫斷臺灣》：原來是山的存在，讓台灣得以成為一座小檗之島
- 食腦變形蟲死亡病例尚未找到源頭，也要小心同樣有啃腦危險的「棘阿米巴」
- 賴清德出訪巴拉圭、過境美國展現穩健形象：紐約下榻飯店支持者高喊挺台口號，欲深化台巴友誼維護印太和平
- 搜索
-
- 友情链接
-