申万宏源被开四张罚单事出与蚂蚁合作的线上投顾业务
导读 3月22日电,申万证监会对申万宏源开出四张罚单,宏源理由是被开公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时,未独立开展适当性管理,张罚作未全面了解投资者情况,单事未 3月22日电,出蚂证监会对申万宏源开出四张罚单,蚁合业务理由是线上公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时,未独立开展适当性管理,投顾未全面了解投资者情况,申万未获取客户的宏源住址、职业、被开财务状况、张罚作投资经验、单事诚信记录等信息,出蚂相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。最终,时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房庆利、项目负责人赵耀均被采取监管谈话,时任首席信息官谢晨对涉及信息系统的部分负有领导责任,被出具警示函。(记者刘超凤)
-
上一篇
-
下一篇
- 最近发表
- 随机阅读
-
- 台積電飆漲逾7%至480元!台股收漲371點 站穩14500點
- 安徽17部门联合推进团体标准化工作创新发展
- 北京市发布反垄断合规指引
- “福建制造”点靓成都大运会
- 友谊茶叶:打造雅安藏茶标杆企业
- 为孩子身心保驾护航 北京市市场监管部门高效开展校外培训机构专项治理
- 辽宁:“10条举措”助力残障人士创业就业
- 青海省市场监管局推动价格监管“源头治理”
- 我市第二届群众广场舞大赛结束三支队伍参加全省复赛
- 上海市市场监管局执法总队开展进博会重点单位特种设备安全专项执法检查
- 黑龙江省市场监管局统一组织全省开展摘“滤镜”换新灯专项行动
- 广西探索推进危化品生产许可审批改革
- 国家医保局:半年追回“救命钱”63.4亿
- 吐瓦魯國會大選落幕 「挺台」總理未獲連任
- 安徽圆满完成大型体育赛事食品安全保障工作
- 上海:新增1000家“互联网+明厨亮灶”示范店,点亮服务地图让食安更心安
- 宿州:抢抓农时统防统治 确保夏粮丰产丰收
- 广东获批筹建粤港澳大湾区计量区域中心
- 川渝五地消委会联合开展食品安全消费体察活动
- 青海省市场监管局打造“互联网+明厨亮灶”省级应用平台
- 搜索
-
- 友情链接
-