中金公司被证监会出具警示函因在场外期权业务开展中违规
导读 6月2日电，中金中违证监会发布公告，公司规经查，被证发现中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，监会警示违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十... 6月2日电，出具场外证监会发布公告，函因经查，期权发现中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，业务违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的开展规定。上述问题反映出公司合规管理不到位。中金中违根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、公司规第三十二条的被证规定，证监会决定采取出具警示函的监会警示行政监督管理措施。
- 最近发表
- 随机阅读
-
- 北京延庆开展电动自行车全链条整治
- 执行“温度”+“速度” 妥善化解赡养纠纷
- 美國將對伊朗實施新制裁並加強中東導彈防禦
- 心血管疾病、高血壓、高血脂「1共通特點」曝！ 醫親授有效預防招式
- 在这里，孩子们感受家的温暖
- “祝福祖国”巨型花篮亮相 设计师解读寓意_
- 确保师生安全高校五一后复课
- 芬蘭校園槍擊案致1死2傷 嫌犯為一名12歲學生
- 安徽开展涉老“保健品”等领域诈骗专项行动
- 俄外交部：北約正重回冷戰思維
- 汉阴县供水公司开展“工会送清凉 防暑保安康”慰问活动
- 暑期孩子如何科学用眼？专家：手术能治愈近视是认识误区
- 国羽混双走在积极变化的道路上
- 东北多地“拉闸限电”原因曝光 其实最大考验还在后面
- 俄稱打擊烏重要目標 烏採取措施加強防禦
- 广东省农科院动科所专家团队赴清远开展灾后技术指导
- 南谯持续打造法治化营商环境_
- 宁夏石嘴山：集中整治医疗美容行业
- 美國男孩暴紅！ 敲鄰居門找朋友 原因藏「洋蔥」
- 好市多乾酪驗出致癌物國內首見 今年已進口同品項「4798公斤」
- 搜索
-
- 友情链接
-