未勤勉尽责履行持续督导职责广东证监局对英大证券予以通报

导读 5月17日电，未勤广东证监局发布对英大证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查次数措施的勉尽决定，决定书称，责履责广英大证券作为松炀资源首次公开发行...

5月17日电，行持续督广东证监局发布对英大证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查次数措施的导职东证对英大证决定，决定书称，监局英大证券作为松炀资源首次公开发行股票持续督导保荐机构，券予未勤勉尽责履行持续督导职责，通报未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、未勤违规使用募集资金，勉尽以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的责履责广有关内控评价信息不符等情形。广东证监局决定对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的行持续督监管措施。责令英大证券在监管措施决定下发之日起6个月内，导职东证对英大证每2个月开展一次内部合规检查，监局全面检查公司保荐业务制度体系建立、券予保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，保证保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务质量。